关于做好外地公司来深上市准备工作的通知

各证券公司(部)：

近来，不少外地机构前来深圳联系当地公司到深圳上市的业务。形势喜人，形势逼人。经研究，我所认为，当前同交易所工作有关的几项业务，有必要事先做好，以保证外地公司上市的顾利进行。为此，特通知如下：

一、有意向或正在联系外地公司上市的证券公司(部)须在4月15日前将本部门法律、会计、技术经济、企业管理及证券投资方面的专业人才的简历报本所上市稽核部。

二、正在联系外地公司上市(包括股份制改造)的证券公司(部)须在4月15日前将此项业务的进度以书面形式报本所上市稽核部；以后每月15日前报告一次。

三、请各证券公司(部)随时将这方面的重要信息提供给本所。

为使上述三条落到实处，减少无效劳动，处理好内部及同外地的公共关系，确保外地上市公司的质量，做好上市前后的工作排期，避免可能出现的混乱、扯皮和其它矛盾，现规定：

 1.不具备上述第一条规定的证券公司(部)不得承接外地公司上市的咨询、顾问及推荐工作；已经承接了的，希望同兄弟单位友好协商，移交给胜任比项工作的证券公司(部)承接。

2.对积极配台本所开展外地公司上市工作，及时报告此项业务进度的证券公司(部)，在申请上市公司符合上市条件并且准备工作做得充分的前提下，可以优先进行上市审查；反之，谢绝向  本所提出上市申请，或待问题处理完毕以后，再接受上市申请；同时，责成外地公司另选其它证券公司(部)作为推荐人或上市顾问。

3.外地公司申请上市但不够条件时，承接顾问工作的证券公司(部)应主动停止工作，并且做好善后事宜，不得继续此项工作，不得为这类公司提供借以过关的违法服务。否则，一经查实，  移交证券市场领导小组或相应的机关处理。

4.现阶段，根据《深圳证券交易所业务规则》第五条第九款的规定，证券公司(部)在为申请上市公司提供服务时，仍执行推荐制度。保荐制度在取得经验以后再行推出。

5.本所从业人员在上述工作中有渎职行为的，欢迎各证券公司(部)投诉。

本文自下达之日起开始执行。

深圳证券交易所

1992年04月01日