关于万和证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券申请文件的问询函

万和证券股份有限公司、海通证券股份有限公司：

我会依法对深圳证券交易所报送的关于万和证券股份有限公司面向专业投资者公开发行公司债券的审核意见、注册申请文件及相关审核资料进行了审阅，形成如下意见。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）的规定，请逐项落实并在3个月内向深圳证券交易所提交书面回复意见及电子文档。不能按期回复的，我会可依法作出终止审查的决定。

回复内容涉及修改募集说明书的，请以楷体加粗标明。

附件：问询问题

2023年9月21日

附件：

问询问题

近日，我会了解到，有关部门在现场检查中发现发行人存在部分业务内部控制不完善等问题，并可能采取相关处理措施。

请发行人补充披露前述现场检查有关情况，并进一步说明相关事项是否会对发行人自身经营管理、盈利能力及债券偿付能力产生影响。

请主承销商对上述事项进行补充核查并发表明确意见。