关于国有股、法人股股权协议转让过户登记的规定

各证券登记机构：

为加强上市公司股权转让过户登记工作的管理，规范证券市场运作，防止内幕交易及不必要的纠纷，现对深圳证券交易所挂牌上市公司未进入清算系统的国有股、法人股在法人之间协议转让的过户登记作如下规定：  

一、协议转让方需先向指定证券登记处提交如下文件和资料（均指原件）：

1、法人授权委托书、经办人身份证；

2、转让方和受让方之间达成的转让协议书；

3、上市公司董事会同意转让的函件；

4、如属国有股权的转让，还需国有资产管理部门出具同意转让的文件。 

二、指定证券登记处审查上述文件后复印留存一份，同时出具“股权协议转让过户登记申请”（格式见附件1），连同第一项文件中的第2、3、4项的原件一并送至深圳证券登记有限公司存管部。

三、深圳证券登记有限公司负责对国有股、法人股的股权协议转让进行审核和核实，对于核实无误的予以过户变更登记；若协议转让后，受让方持有该上市公司的股份达到或超过总股份的5%，则要报深圳证券交易所备案，并按有关规定予以信息批露。

四、深圳证券登记有限公司审核认可后将“股权协议转让过户登记变更通知”（格式见附件2）传至指定证券登记处，指定证券登记处在收到该传真件的三天内给受让方打印股份证明书，并向协议转让双方收取过户登记手续费，股权协议转让正式生效。

五、收费

①过户登记手续费：转让股数×转让价格×3%；

②印花税：转让股数×转让价格×3%；

 3以上收费均由指定证券登记处向协议转让的双方收取，其中手续费的20%归深圳证券登记有限公司，800%归指定证券登记处。每季后10天内，各指定登记处把上季度深圳证券登记公司应收部分国有股、法人股股权协议转让过户登记的手续费划入列帐户，帐户名称：深圳证券登记有限公司，开户行：深圳农行宝安路分理处，帐号：801-0-00062。指定登记处所代扣的印花税，直接上缴当地税务部门。

六、本规定从一九九四年七月十五日起执行，由深圳证券登记公可负责解释。以前有关国有股、法人股股权协议转让过户变更登记处理程序与本规定有不一致处，均以本规定为准。

附件：

1.股权协议转让过户登记申请股权协议转让过户登记申请

2.股权协议转让过户登记变更通知

深圳证券登记有限公司

1994年06月30日