关于可转换公司债券发行有关事项的通知

各会员单位：

为确保可转换公司债券（以下简称“可转债”）上网发行的顺利进行，深圳证券交易所（以下简称深交所）及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中证结算深圳分公司）对可转债发行期间的相关事项进行规范，本通知作为规范要求对在深圳证券交易所发行的所有可转债有效，今后在可转债发行期间不再单独发文通知。

可转债发行期间有关注意事项通知如下：

一、在可转债发行期间，各会员单位应当仔细阅读发行公告，认真做好发行期间的相关工作。

二、可转债的网上发行可采用两种模式进行，一是对原A股老股东使用配股认购方式进行优先配售，二是对一般公众投资者使用网上定价方式进行网上申购，发行人可选择任意一种或两种方式同时进行，可转债的发行方式在其《发行公告书》中载明，请会员根据各可转债的网上发行方式进行相应的业务处理。

三、优先配售、网上定价发行两种模式的申购日期均为同一日。

四、优先配售认购申报在SJSWT.DBF中的委托业务类别（WTYWLB）应填“4B”，认购代码（WTZQDM）应填“080×××”（“×××”为发行可转债公司其挂牌上市的证券代码的后三位，以下同），委托数量（WTWTSL）的单位应为手，委托价格应为1手的价格，即1000元。

五、网上申购申报在STSWT.DBF中的委托业务类别（WTYWLB）应填“7B”，申购代码（WTZQDM）应填“070×××”，委托数量（WTWTSL）的单位应为手，委托价格应为1手的价格，即1000元。

六、结算交收系统会通过股权登记日的股份结算信息库（SJSGF.DBF，GFZQDM=080×××，GFYWLB = 21）和股份结算对帐库（SJSDZ.DBF，GFZQDM = 080×××）向各会员单位发送老股东可优先配售的可转债数量，数量单位是手。

七、结算交收系统会通过配股认购日（T日）的股份结算信息库（SJSGF.DBF，GFZQDM = 080×××，GFYWLB = 22）向各会员单位发送老股东优先获配的可转债数量及应扣认购款，数量单位是手。

八、结算交收系统会通过网上申购日（T日）的股份结算信息库（SJSGF.DBF，GFZQDM = 070×××，GFYWLB = A0和A1）向各会员单位发送新股申购记录和申购不确认记录，其中数量单位是手，单位价格为1手的价格，即1000元。

九、结算交收系统会通过配号当日（T+2日）的股份结算信息库（SJSGF.DBF，GFZQDM = 070×××，GFYWLB = A2）向各会员单位发送新股申购配号记录，其中GFWTGS表示起始配号，GFQRGS表示配号个数。

十、结算交收系统会通过中签当日（T+3日）的股份结算信息库（SJSGF.DBF，GFZQDM = 070×××，GFYWLB = A3和A6）向各会员单位发送新股发行结果记录和新股有效申购记录，其中A3中的GFWTGS表示中签号码，GFQRGS表示确认数量，A6中的GFQRGS表示申购的数量。数量单位均为手，GFZJJE表示1手的价格，即1000元。

十一、在上市公司办理完股份托管手续后，结算交收系统会通过股份结算信息库（SJSGF.DBF，GFZQDM = 12？×××，其中？可为0～9，代表市场及批次），GFYWLB = 23和01）和股份结算对帐库（SJSDZ.DBF，GFZQDM = 12？×××）向各会员单位发送由配股到帐和新股登记数据，其单位数量均为张。

十二、请特别注意发行的申报单位、申报价格，以及本通知的第十一条。

在可转债发行期间，各会员单位如有疑问，可随时向深交所和中证结算深圳分公司查询，查询电话号码为：

深交所系统运行部：（0755）82083333—3880/3301，82083510，

中国结算公司深圳分公司技术部：（0755）82083256，82084019。

特此通知

2002年11月04日