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效力注释:
现行有效
发文日期:
2023-01-13
发文字号:
发文机关:
证监会
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汇添富基金管理股份有限公司申请设立销售子公司反馈意见

汇添富基金管理股份有限公司:


现对你公司设立销售子公司申请文件提出反馈意见,请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后,将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复,请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题,请致电我会证券基金机构监管部审核员。


一、根据公司材料,汇添富基金销售有限公司(以下简称销售子公司)拟任执行董事由汇添富基金分管信息技术和投顾业务的副总经理担任,拟任总经理尚未通过行业协会组织的水平评价测试。请补充说明销售子公司以下情况:一是拟任执行董事是否继续兼任相关职务;二是根据公司材料,拟任总经理申请豁免参加行业协会组织的水平评价测试,请论证是否满足《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第八条的条件。


二、鉴于开展公募基金销售业务与公司选择基金的能力相关性较高,请就销售子公司的研究能力进行说明论证。


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