关于核准摩根士丹利证券（中国）有限公司通过子公司从事另类投资业务的批复

摩根士丹利证券（中国）有限公司：

《摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于在北京市新设另类子公司的申请》（摩根华鑫证券字〔2021〕5号）及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告〔2008〕42号）和《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》（证监会公告〔2012〕35号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准你公司通过设立子公司从事另类投资业务（限于参与科创板首次公开发行项目的跟投）。

二、你公司应当依法办理子公司工商设立登记，修改公司章程，并报住所地证监局备案。

三、你公司应当依法完成另类子公司筹建工作，配备人员、系统、场所，筹建情况通过你公司住所地证监局现场检查前，不得实际开展业务。

四、你公司应当切实履行母公司的管控责任，加强对子公司的合规管理与风险控制，制定措施切实防范与子公司的利益冲突和利益输送风险，督促子公司稳健经营、依法展业。

五、子公司经营过程中出现重大问题的，你公司应当及时报告住所地证监局。

中国证监会

2022年12月 23日