关于加强合格投资者信息报送工作的通知

各会员单位：

上海证券交易所（以下简称“本所”）已在债券市场及相关创新业务中实施合格投资者准入制度，会员通过本所会籍系统报送合格投资者信息，用于前端控制及交易监管等事宜。为落实投资者适当性管理的具体要求，切实防范业务风险，请各会员单位在现有报送模式基础上，进一步填报合格投资者基本信息，现就有关事项通知如下：

一、在本所市场开展以下业务的会员，除通过本所会籍系统进行信息报送之外，还应当按照本通知要求向本所报送合格投资者基本信息：

（一）债券质押式报价回购；

（二）约定购回式证券交易；

（三）中小企业私募债券转让业务；

（四）债券市场业务；

（五）实施投资者适当性管理制度的其他业务。

二、会员报送合格投资者基本信息，应当包含如下内容：

（一）股东账号；

（二）账户名称；

（三）客户联系方式（个人客户姓名、机构客户经办人姓名，联系电话、传真、email、通讯地址、邮政编码）；

（四）本所要求填报的其他信息。

三、会员应当按照以下路径及本通知附件规定的格式，向本所报送合格投资者基本信息：

（一）债券质押式报价回购业务合格投资者：上海证券交易所网站（www.sse.com.cn,以下简称“SSE网站”）――会员公司专区――业务办理――债券质押式报价回购业务办理――报价回购证券交易合格投资者账户联系信息申报。

（二）约定购回式证券交易业务合格投资者：SSE网站――会员公司专区――业务办理――约定购回式证券交易业务办理理――约定购回证券交易合格投资者账户联系信息申报。

（三）中小企业私募债券业务合格投资者：SSE网站――债券专区――账户报备――私募债合格投资者证券账户报备――私募债合格投资者账户联系信息申报。

（四）债券市场专业投资者：SSE网站――债券专区――账户报备――专业投资者证券账户报备――专业投资者账户联系信息申报。

其他有关业务的合格投资者信息报送路径由本所另行通知。

四、会员应当于2013年1月25日前按照本通知要求向本所报送已有合格投资者的基本信息，并于每个月的前10个交易日内，报送新增合格投资者的基本信息。会员通过本所会籍系统进行的信息报送要求保持不变。

联系电话：021-68800142。

特此通知。

上海证券交易所

二〇一三年一月二十二日

附件：合格投资者基本信息报送格式合格投资者基本信息报送格式