上海期货交易所交割细则（2001年）-【小竹财税平台】

第一章总则

第一条为保证上海期货交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本细则。

第二条交易所交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及指定交割仓库必须遵守本细则。

第二章交割流程

第三条实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结到期未平仓合约的过程。

第四条在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以实物交割方式履约。客户的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。

不能交付或者接收增殖税专用发票的客户不允许交割。

第五条实物交割必须在合约规定的交割期内完成。交割期是指合约月份的16日至20日。因最后交易日遇法定假日顺延的或交割期内遇法定假日的，均相应顺延交割期，保证有五个交割日。该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日为最后交割日。

第六条交割程序：

（一）第一交割日

1.买方申报意向。买方在第一交割日内，向交易所提交所需商品的意向书。内容包括品种、牌号、数量及指定交割仓库名等。

2.卖方交标准仓单。卖方在第一交割日内将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易所。

（二）第二交割日

交易所分配标准仓单。交易所在第二交割日根据已有资源，按照“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标准仓单。

不能用于下一期货合约交割的标准仓单,交易所按所占当月交割总量的比例向买方分摊。

（三）第三交割日

1.买方交款、取单。买方必须在第三交割日14:00前到交易所交付货款并取得标准仓单。

2.卖方收款。交易所在第三交割日16:00前将货款付给卖方。

（四）第四、五交割日

卖方交增值税专用发票。

第七条标准仓单在交易所进行实物交割的，其流转程序如下：

（一）卖方客户背书后交卖方经纪会员；

（二）卖方会员背书后交至交易所；

（三）交易所盖章后交买方会员；

（四）买方经纪会员背书后交买方客户；

（五）买方非经纪会员、买方客户背书后至仓库办理有关手续；

（六）仓库或其代理人盖章后，买方非经纪会员、买方客户方可提货或转让。

第八条实物交割完成后，若买方对交割商品的质量、数量有异议的（天然橡胶有异议的交割商品必须在指定交割仓库内），须在实物交割月份的下一月份的15日之前（含当日，遇法定假日时顺延至节假日后的第一个工作日），向交易所提出申请，并须同时提供本交易所指定的质量监督检验机构（见附件六）出具的质量鉴定结论。逾期未提出申请的，视为买方对所交割商品无异议，交易所不再受理交割商品有异议的申请。

第九条买方如需将交割商品再用于将来的交割，须按规定重新办理有关手续。

第三章入库与出库

第十条货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写上海期货交易所交割商品入库申报/通知单，内容包括品种、等级（牌号）、商标、数量、发货单位及拟入指定交割仓库名称并提供各项单证等。客户的申报须通过其委托的经纪会员办理。

第十一条交易所在库容允许情况下，考虑货主意愿，在3个交易日内开出《入库通知单》。货主须按《入库通知单》确定的指定交割仓库发货，无《入库通知单》的货物不能用于交割。

《入库通知单》自开出之日起30日内有效。

第十二条商品运抵指定交割仓库后，指定交割仓库按交易所有关规定对到货及相关凭证进行验核。验收完毕后，当日填制《上海期货交易所指定交割仓库交割商品入库验收报告单》（一式二份，货主和指定交割仓库各执一份），并签发标准仓单。

商品到库验收时，货主应到指定交割仓库监收；货主不到库监收的，视为货主同意指定交割仓库验收结果。

第十三条有关会员应及时到交易所办理标准仓单注册手续。

第十四条标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主可自行到库提货或委托指定交割仓库代为发运，但委托指定交割仓库代为发运时货主应到库监发。货主不到库监发，视为认可指定交割仓库发货无误。

第十五条指定交割仓库发货完毕后，应及时填制《上海期货交易所指定交割仓库交割商品出库报告单》（一式二份，货主和指定交割仓库各执一份），同时将收到的相应标准仓单加盖货讫专用章，与仓库留底配对，妥善保管备查。

第四章阴极铜的交割

第十六条交割单位：25吨。

第十七条交割品级：

（一）标准品：标准阴极铜，符合国标GB/T467-1997标准阴极铜规定。

（二）替代品：（1）高纯阴极铜，符合国标GB/T467-1997高纯阴极铜规定。（2）LME注册阴极铜，符合BSEN1978：1998（阴极铜等级牌号Cu-CATH-1）。

第十八条交割商品

（一）国产商品：必须是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品，见附件一。

（二）进口商品：必须是LME注册的，并经本交易所允许交割的商品，见附件二。

第十九条交割商品的包装

（一）国产商品的包装：每一交割单位阴极铜必须是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、捆重近似的商品组成。注册生产企业自行选定注册产品捆重，但要利于组手，每捆包装采用30-32*0.9-1.0mm表面作防锈处理的钢带井字形捆扎，捆扎应坚固，同时标有醒目的、不易脱落的商品标志及捆重。每捆重量不超过2.5吨。（国产铜的包装按产品注册块重，固定每手捆数。具体商标的详细规定见附件一）。

（二）进口商品的包装：一般按原进口包装（紧固完好）交割，最大捆重为4吨。

（三）到库商品中，遇有包装钢带断裂或严重锈蚀的捆件及散块商品，必须重新组合，用规定的钢带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。

第二十条交割商品必备单证

（一）国产商品：必须提供注册生产企业出具的《产品质量证明书》。

（二）进口商品：必须提供《产品质量证明书》、《产地证明书》、商检证书、《海关进口关税专用缴款书》、《海关代征增值税专用缴款书》，经交易所审定合格为有效。

第二十一条溢短和磅差：每张标准仓单所列阴极铜的重量为25吨，实物溢短不超过±2%。磅差不超过±0.2%。

第二十二条在交割期内，如当日14：00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的,交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第二十三条交收地点：交易所指定交割仓库，见附件七。

第五章铝锭的交割

第二十四条交割单位：25吨。

第二十五条交割品级：

（一）标准品：铝锭，符合国家标准GB/T1196-93标准中的Al99.70规定，其中铝含量不低于99.70%。

（二）替代品：铝锭

（1）符合国标GB/T1196-93，牌号为Al99.80和Al99.85。

（2）LME注册铝锭，符合P1020A标准，其中铝含量不低于99.70%。

第二十六条交割商品

（一）国产商品：必须是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品，见附件三。

（二）进口商品：必须是LME注册的，并经本交易所允许交割的商品，见附件四。

第二十七条交割商品的包装

（一）国产商品的包装：每一交割单位的铝锭必须是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、同一包装数量(捆重近似)的商品组成。注册生产企业自行选定注册产品捆重，但要利于组手。每捆包装采用30-32*0.9-1.0mm表面作防锈处理的钢带井字形捆扎，捆扎应坚固，同时标有醒目的、不易脱落的产品商品标志、生产炉批编号及捆重。（国产铝锭的包装按产品注册块重，固定每捆块数。具体商标的详细规定见附件四）。

（二）进口商品的包装：一般按原进口包装（紧固完好）交割，最大捆重为2吨。

（三）到库商品中，遇有包装钢带断裂或严重锈蚀的捆件及散块商品，必须重新组合，用规定的钢带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。

（四）国产铝每锭重量为15KG±2KG或20KG±2KG。进口铝的形状应为锭，每锭重量在12KG到26KG之间。

第二十八条交割商品必备单证

（一）国产商品：必须提供注册生产企业出具的《产品质量证明书》。

（二）进口商品：必须提供《产品质量证明书》、《产地证明书》、商检证书、《海关进口关税专用缴款书》、《海关代征增值税专用缴款书》，经本交易所审定合格为有效。

第二十九条溢短：每张标准仓单所列铝锭的重量为25吨，溢短不超过±2%。

第三十条磅差：

（一）国产商品不得超过±0.1%。

（二）进口商品不得超过±0.2%。

第三十一条合约最后交易日的结算价作为广东指定交割仓库的交割结算价。交易所可视市场情况按规定办法和程序调整上海指定交割仓库交割商品的升贴水幅度,并在二个月前进行公告。

第三十二条需在上海地区交割的，可通过申报、撮合、锁定、交割的程序来进行。

（一）申报:

1.申报范围:进入合约交割月份上月十六日后，已经持有的交割月份合约且需要在上海指定交割仓库交割的头寸。

2.申报时间:合约交割月份上月十六日起至月底的最后一个交易日。

3.申报内容:持仓方向、交割数量(交割单位的整数倍)。

4.申报办法:以会员的名义,在会员服务系统上场外申报。

5.会员申报数据在申报期内有效,如有变化须及时撤销。

（二）撮合:

1.以申报时间先后依次撮合。

2.撮合成功的在上海指定交割仓库内交割。

3.撮合不成功的卖方、买方可采用对冲平仓或在广东指定交割仓库交割。

（三）锁定:

凡经申报撮合成功的在上海交割的头寸即行锁定,不能平仓,直至最后交易日结束进行实物交割。

（四）交割:按本章规定进行。

第三十三条在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的,交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的,交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第三十四条交收地点：交易所指定交割仓库，见附件七。

第六章天然橡胶的交割

第三十五条交割单位：５吨。

第三十六条质量标准(标准品)：

（一）国产一级标准橡胶（SCR5），质量符合国标GB8081～8090-87。

（二）进口3号烟片胶(RSS3),质量符合国际橡胶品质包装会议（IRQPC）制定的《天然橡胶等级的品质与包装国际标准(绿皮书)》(1979年版)，是国家规定可在市场上流通的资源。

第三十七条交割商品，见附件五。

第三十八条包装：

（一）国产一级标准胶的外包装须用聚乙烯薄膜和聚丙烯编织袋双层包装，每包净重40kg，每吨25包，无溢短。胶包尺寸为60×40×20cm，胶包外表面须标明：标准橡胶、级别、净重、生产厂名或代号、生产日期等内容

（二）进口3号烟片胶为胶片复盖的胶包，每个交货批次的胶包重量须一致，标准件重为111.11kg，每吨9包，无溢短。非标准件重可按实计量，允许有±0.2%的磅差和±3%的溢短。

第三十九条交割商品必备单证：

（一）国产一级标准橡胶在实物交割时须提供与实物一致的交易所指定的国家法定检验机构（附件六）出具的质检证（或检测/鉴定报告）原件。

（二）进口3号烟片胶在实物交割时须提供进口货物报关单、商检证书正本或副本原件、外贸合同、《海关进口关税专用缴款书》、《海关代征增值税专用缴款书》的复印件。

检验方法为抽样检验，抽样地点须入库完毕后在指定交割仓库内进行，严禁在车站、码头等运输途中抽样。检验批量以100吨以下（包括100吨）为一个检验批次，超过100吨须分若干批次检验。

第四十条有效期：

（一）国产一级标准橡胶在库交割的有效期限为生产年份的第二年底，超过期限的转作现货。当年生产的国产一级标准橡胶如要用于实物交割，最迟须在第二年的六月份以前入库完毕，超过期限不得用于交割。

（二）进口3号烟片胶在库交割的有效期限为商检证签发之日起十八个月，超过期限的转作现货。用于实物交割的3号烟片胶须在商检证签发之日起六个月内进库，否则不得用于交割。

（三）在库天然橡胶的商检证、质检证（或检测/鉴定报告）自签发之日起90天内有效。期满后，其相应的商品须重新检验合格后方可用于下次交割。

第四十一条到库天然橡胶必须干燥、清洁。指定交割仓库在验收时须对整批交割商品的10%开包检查，并重新缝好。如发现有表面老化龟裂、雨淋、受潮、霉变、发黑、污染严重等影响使用的情况，予以拒收，不得用于交割。

第四十二条标准仓单所列标的物必须是同一批次、同一产地的天然橡胶。

第四十三条交易所在收到买方会员的交割货款后，清退其交割部位保证金。交易所认为本次交割货物可能有质量异议的，有权在交割月份的下一月份的15日以后的第一个工作日对本次交割中没有产生异议的卖方会员，清退其交割部位保证金。

第四十四条交收地点：交易所指定交割仓库，见附件七。

第七章期货转现货

第四十五条期货转现货（以下简称期转现）是指持有方向相反的同一月份合约的会员（客户）协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按交易所规定的价格由交易所代为平仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单的交换行为。

第四十六条期转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份合约最后交易日后的第一个交易日起至交割月份最后交易日前二个交易日（含当日）止。

持有同一交割月份合约的买卖双方会员（客户）达成协议后，在上述期限内的交易日的14：00前，到交易所申请办理期转现手续,填写交易所统一印制的期转现申请单（见附件十）。

用非标准仓单交割的，需提供相关的买卖协议和提单复印件。

第四十七条期转现仅适用于本所所有上市品种的历史持仓，不适用在申请日的新开仓。

第四十八条期转现的交割结算价为买卖双方会员（客户）达成的协议价。

第四十九条申请期转现的买卖双方原持有的相应交割月份期货头寸，由交易所在申请日的15：00之前，按申请日前一交易日交割月份合约的结算价平仓。

第五十条期转现的交易保证金按申请日前一交易日交割月份期货合约结算价计算。

第五十一条期转现的票据交换（包括货款、仓单）在申请日后一交易日14：00前在本交易所内完成。

第五十二条期转现的交割货款一律采用内转方式划转。

第五十三条卖出方应在办理期转现手续后七日内向交易所提交增值税专用发票。交易所在收到卖方提交的增值税专用发票后的第一个工作日内向买方开具增值税专用发票，并退付卖方期转现的交易保证金。

未按时提交增值税发票的，按《上海期货交易所结算细则》中的有关规定处理。

第五十四条未按本章第五十一条规定的期限完成交割的，按本交割细则中有关交割违约的规定执行；发生交割实物质量纠纷的，买方应在票据交换日后的25天内提出质量异议申请，并须同时提供本交易所指定的质量监督检验机构出具的质量鉴定结论。

涉及非标准仓单交割实物质量纠纷的，由相关会员协调处理，交易所对此不承担担保责任。

第五十五条对非善意的期转现行为，按《上海期货交易所违规处理办法》中的有关规定处理。

第五十六条交易所将及时公布期转现的有关信息。

第八章交割费用

第五十七条进行实物交割的双方应分别向交易所交纳交割手续费。铜2元/吨、铝2元/吨、天然橡胶4元/吨。

第五十八条商品出入库和在库储存期间发生的费用项目和标准由交易所核定。

第五十九条指定交割仓库正常收费项目和费用计收方法如下：

（一）进库费、出库费、装卸费、打包（装袋）费、分拣（整理）费、过户费、代办费、加急费及需特殊处理的劳务作业费用，由指定交割仓库根据实际发生的项目及劳务，按规定标准出具合法结算凭证，交货主核对后，由货主向指定交割仓库一次付清；

（二）仓储费按日收取。最后交割日以前（含当日）的仓储费用由卖方承担，最后交割日以后的仓储费用由买方承担。收费后，由指定交割仓库在标准仓单上注明仓储费付止日期。货主须在每月月底前到指定交割仓库办理付费手续，可以预付。

天然橡胶指定交割仓库的收费标准见附件八。

铜铝指定交割仓库的收费标准见附件九。

第九章交割违约

第六十条具有下列行为之一的,构成交割违约:

（一）在规定交割期限内卖方未能如数交付标准仓单的；

（二）在规定交割期限内买方未能如数解付货款的；

（三）卖方交付的商品不符合规定标准的。

第六十一条在计算买方交割违约合约数量时，违约部分应预留合约价值20%的违约金和赔偿金。

计算买、卖方交割违约合约数量的公式为：

卖方交割违约合约数量(手)=应交标准仓单数量（手）-已交标准仓单数量（手）

买方交割违约合约数量（手）=（应交货款-已交货款）÷（1-20%）÷交割结算价÷交易单位

第六十二条发生交割违约后,交易所于违约发生当日16：30以前通知违约方和相对应的守约方

守约方需在下一交易日11：00以前将终止交割或继续交割的选择意向书面递交交易所。逾期未提交选择意向的，交易所按终止交割处理。

第六十三条构成交割违约的,由违约方支付违约部分合约价值5%的违约金,同时按以下办法处理:

（一）卖方违约的,买方可作如下的一项选择

1.终止交割:交易所退还买方货款；

2.继续交割:交易所在判定卖方违约的下一交易日发布标准仓单征购公告，并在七个交易日内组织征购。征购成功，交易所支付给买方标准仓单；征购失败，卖方支付给买方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还买方交割货款后终止交割。卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用。

（二）买方违约的,卖方可作如下的一项选择

1.终止交割:交易所退还卖方标准仓单；

2.继续交割:交易所在判定买方违约的下一交易日发布标准仓单竞卖公告，并在七个交易日内组织竞卖。竞卖成功，交易所支付给卖方交割货款；竞卖失败，买方支付给卖方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还卖方标准仓单后终止交割。买方承担因竞卖产生的一切经济损失和费用。

终止交割后，交易所交割担保责任了结。

第六十四条征购价格不高于交割结算价的125%，竞卖价格不低于交割结算价的75%。

第六十五条若买卖双方都违约的，交易所按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款。

第六十六条会员发生部分交割违约时，违约会员所接标准仓单或所得货款可用于违约处理。

第六十七条会员在实物交割环节上蓄意违约,按《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第六十八条发生违约行为的会员当事人及指定交割仓库有义务提供与违约行为相关的证据材料。会员拒不提供证据的,不影响对违约事实的认定。

第六十九条货主与指定交割仓库就交收的商品检验结果发生争议时，一般通过双方会验的方式解决。也可提请交易所指定的质量检验机构复验，复验结果为解决争议的依据。

第十章附则

第七十条新上市品种的交割规定由交易所另行发布。

第七十一条有关即期合约交易、标准仓单交易的组织和实施办法另行制定。

第七十二条违反本细则规定的，交易所按《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第七十三条本细则的解释权属于上海期货交易所。

第七十四条本细则自2001年5月1日起实施。

附件：

1.上海期货交易所阴极铜注册商标、包装标准及升贴水标准（略）

2.LME注册并经本交易所允许交割的阴极铜（略）

3.上海期货交易所铝锭注册商标、包装标准及升贴水标准

4.LME注册并经本交易所允许交割的铝锭

5.上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准（略）

6.上海期货交易所指定的铜、铝、天然橡胶质量检验机构

7.上海期货交易所指定交割仓库上海期货交易所指定交割仓库

8.天然橡胶指定交割仓库收费标准

9.铜铝指定交割仓库收费标准（略）

10.上海期货交易所期转现申请单（略）