深圳市零股交易及登记管理暂行办法

为保证零股交易及登记运作的顺利进行，根据深州证券市场的有关管理法规，特制定本办法。

第一章 总则

第一条凡经营零股交易的证券商（以下简称特许证券商），须经中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称人民银行）批准。

第二条未办理集中托管的零股（实物股票）及已办理集中托管的零股（股票存折)均可参加交易。

第三条零股暂时只接受卖出委托，每张零股股票或股票存折上的一种零股股份应一次卖出，否则特许证券商有权拒绝接受委托。

第二章 未办理集中托管的零股交易及登记程序

第四条股东若要卖出零股，需持股票、股东代码卡及身份证到特许证券商处办理委托手续。办理时股东须填写“零股卖出委托书”。

第五条特许证券商按委托书所填内容核对股票、股东代码卡及身份证，审核无误后，收进股票，将“零股卖出委托书”（股东联）盖章后交给委托人收执。

第六条特许证券商将收进的零股按上市公司分类并编制“股票转证登记明细表”（一式两联，登记公司及特许证券商各一联）。该表内容有：股票号码、股票种类、股东姓名、股东代码、股数、单价、成交额。

第七条待许证券商配备的专职清算员于每周星期六上午9：00前将本周的“股票转让登记明细表”及股票送到登记公司办理转让过户整记。（该表需加盖特许证券商“证券业务专用章”）。登记公司

按下列程序办理零般的登记和确认：

1、核对股票张数、股数及转让总户数；无误后，登记公司在“股票转让登记明细表”上盖章签收，并返回一联给特许证券商收执；

2、对股票逐张审核无误后，过户到特许证券商名下；

3、登记公司对转让股票开出确认凭证-《股份转让确认书》。其内容为：本次转让总股份、已确认股份、未确认股份的股东名单及来确认原因。

第八条特许证券商于每周二上午9：00到登记公司领取上一周交易零股的《股份转让确认书》。未经登记公司确认的股票由特许证券商清算员签收一并领回。

第九条股东于委托交易日后下一周的周三开始，凭“零股卖出委托书”、股东代码卡及身份证到特许证券商处办理交割手续。特许证券商办理交割手续时以登记公司的《股份转让确认书》为准。未经确认的，股票由股东签收领回。

第十条股东如对未确认的股票有疑问，可到登记公司查询。

第三章 已办理集中托管的零股交易及登记程序

第十一条登记公司按上市公司分类拷贝一张记录了各证券商分帐户下的零股股东库资料的磁盘，并在特许证券商接受零股委托前送其存档。

第十二条股东若要卖出零股，需持股票存折及身份证到特许证券商处办理委托手缺。办理时股东须填写“零股卖出委托书”。各证券商签发的股票存折记录的零股均可在特许证券商处进行交易。

第十三条特许证券商按委托书所填内容核对股票存折及身份证，并核对股票存折上的零股股数是否与登记公司的零股股东资料相符、无误后将“零股卖出委托书”（股东联)盖章后交给委托人收执。

第十四条特许证券商将本周收进的零股股份按上市公司分类编制“股份转让过户明细表”（该表为磁盘形式）。

第十五条每周一上午9：00前，特许证券商将“股份转让过户明细表”（磁盘）送登记公司。登记公司即时对磁盘记录的交易数据进行电脑检查，并将正确的交易资料与不正确的交易资料分开打印清单（一式两份），经双方签字后，各执一份。

第十六条登记公司根据正确的交易资料，将股东的零股过户登记到特许证券商名下。每周二上午9：00，特许证券商清算员到登记公司领取《股份转让确认书》。特许证券商根据《股份转让确认书》核减零股股东库零股数，打印股票存折。未确认的股份由特许证券商通知股东，股东可到签发股票存折的证券商处查询。

第十七条各证券商分帐户下的零股发生变更后，登记公司按证券商及上市公司分类，将已变更的股东资料拷盘，并打印出“零股变更明细清单”（一式两份，登记公司及证券商各一联）。

第十八条各证券商清算员于每周二上午9；00到登记公司签收“零股变更明细清单”，取回零股变更破盘。各证券商根据磁盘核减其名下分户口的零股数。如出现不平帐，须于当日到登记公司查询，未及时查询的，引起的后果由证券商负责。

第十九条特许证券商于每周六上午9：00到登记公司领取本周各证券商托管零股股东库资料的磁盘。

第四章 收费

第二十条特许证券商经营零股交易，按过户登记股份成交总金额的0.5%向登记公司缴纳清算过户费。该费用按月结算。

第五章 附则

第二十一条本办法经中国人民银行深圳经济特区分行批准后施行。修改时亦同。

第二十二条本办法由登记公司负责解释。

深圳证券登记有限公司

1992年06月12日