关于启用会员报表网上报送系统的通知

各会员公司：

为了进一步提高会员报表报送效率，加强本所与会员的联络与沟通，督促会员严格履行报告职责，本所决定启用会员基本情况报表网上报送系统。现将有关事项通知如下：

一、会员基本情况报表主要包括公司基本情况、高级管理人员情况、主要职能部门情况、证券营业部情况、证券服务部基本情况、员工基本情况、证券公司（含下属证券营业部）或高管人员受处罚情况、经营境内上市外资股（B股）情况等八个方面的内容（见附件2—9）。本所将视业务发展需要调整报表有关内容。

二、会员基本情况报表是本所实施会员会籍、席位管理等工作的重要参考依据，各会员公司应当予以高度重视，指定专人负责此项工作，按照规定时间认真如实填报。

三、各会员公司负责此项业务的工作人员应在4月15日前，完成上述报表的首次填报工作。此后，每月15日前，完成对报表变更内容的修改、维护和报送。

四、会员基本情况报表的制作、修改、维护和报送工作均在本所“会员之家”上完成。使用方法为按照指定密码登陆“会员之家”（http://www.sse.org.cn/hyzj）的“公文管理”，点击进入“基本情况报送”进行具体操作，工作完成点击“提交”并“确认”即可。

五、从今年起，会员年检方式改为由中国证监会机构部、会计部、深交所、上交所联合实行定期检查。各会员公司必须严格按照中国证监会“证监会计字[2002]2号”《关于印发〈证券公司年度报告内容与格式准则〉（修订）的通知》的要求，在每个会计年度结束后四个月内，将年度报告和内部控制评审报告以书面文本（直接递交或邮寄）及电子文本（通过“会员之家”的“会员公文上传”功能）形式报送本所。电子文本采用WORD97文本格式，命名规则为：

1.年度报告：NJBG_01_nnnn_2001.doc

2.内部控制评审报告: NJBG_02_nnnn_2001.doc

（其中，“nnnn”为深交所会员编码）

六、本所会员管理部负责此项业务，各区域负责人名单见附件10。

七、各会员公司应当认真履行会员报告义务。对于拖延或拒绝报送年度报告或基本情况资料的，本所将通过监管信息反馈会员公司负责人，情节严重的按照《深圳证券交易所会员管理暂行办法》等有关规定予以处罚。

特此通知

附件：

1．会员基本情况表填制说明

2．会员公司基本情况表

3．高级管理人员情况表

4．主要职能部门情况表

5．证券营业部情况表

6．证券服务部基本情况表

7．员工基本情况表

8．证券公司（含下属证券营业部）或高管人员受处罚情况表

9．经营境内上市外资股（B股）情况表

10．会员管理部各区域负责人名单

2002年03月26日