关于促进上市公司并购重组工作的通知

各会员单位：

日前，中国证监会发布了《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》和5个配套信息披露规章，中国证监会、财政部、国家经贸委联合发布了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》。这三个规章互为补充，相互衔接，构成了一个比较完整的法律规范，解决了影响并购市场发展的重大问题，为上市公司并购重组提供了具体指引，为会员单位业务拓展创造了广阔的空间。

为了深入落实有关规范上市公司并购的规章，促进并购市场的发展，现将有关事宜通知如下：

一、请各单位高度重视并购重组对于实现国民经济战略性大调整、优化资源配置和改善上市公司治理结构的重要意义，认真组织学习有关上市公司并购重组的法律法规。

二、加强对上市公司并购理论和实践的研究,加快产品创新、业务创新和制度创新。要安排专人深入剖析典型并购重组案例的背景、过程及重组绩效等，并充分借鉴成熟市场在并购技术、并购效率等方面的成功经验，为发展并购市场提供智力支持。

三、加强对企业购并策划、财务咨询等业务的规划，进一步完善内部运作机制，优化业务流程，整合资源，提升并购业务竞争力，在并购手段、融资工具等方面积极探索，并及时进行经验总结。

四、加强对员工的业务培训，提高业务能力和专业水平，使之尽快熟悉收购兼并政策法规，掌握操作实务和规范要求，为开展并购业务奠定人才基础。

五、强化服务意识，改进服务方式，简化程序，安排专人负责对并购业务进行协调,不断提高业务素养和职业道德水准。

我所将择机对会员单位开展上市公司并购重组的情况进行检查，适时召开并购重组研讨会，对会员单位开展并购重组的实践经验进行总结，对开展情况较好的单位予以表彰。各单位在业务开展过程中有什么意见和建议，请及时报我所。

特此通知

2002年12月27日