关于在近期内增强技术风险防范工作的通知

各会员单位：

为确保证券市场的安全运行，根据中国证监会有关指示精神，现就会员暨证券营业部技术安全防范工作提出以下要求，望各会员单位遵照执行。

一、树立技术风险防范观念，强化法人责任意识，加强对所属及托管证券营业部技术系统的集中统一管理。建立健全证券营业部内部技术风险控制制度，对于证券营业部出现的异常、突发事件必须及时报告、及时处理。

二、加强对证券营业部及电脑机房的安全管理，加强保卫措施。对内部管理制度及具体工作流程进行全面检查，凡未落实到位成有明显薄弱之处的，应当迅速整改。

三、加强对柜台系统的实时监控。柜台系统应当设置预警功能，对交易异常情况做到“早发现、早控制、早处理”。

四、加强对自助委托系统，特别是通过互联网远程委托系统的安全管理。网络系统上必须设置“防火墙”，进行有效的数据隔离，防范电脑“黑客”攻击。

五、加强对证券营业部信息及数据管理，确保内部局域网上交易信息、用户密码的保密性和安全性，切实做到“三个分离、一个稽审”，即技术与业务分离，前台与后台分离，网络与数据分高。

六、加强对证券营业部技术系统的病毒防范工作，柜合系统上应当安装病毒监控软件，同时做到定期检查，确保系统安全。

七、证券营业部如发生技术故障、交易异常或其他原因导致不能正常运行的重大事件，应当立即向本所市场服务部报告（联系电话：0755-2083225，2083226）。

各会员单位要按照此通知精神，对本单位的技术系统和内部管理情况进行全面检查，本所将组织现场抽查。对因安全管理、技术系统问题引发交易事故的证券营业部，本所将依据《深圳证券交易所会员管理暂行办法》进行处理。

特此通知

深圳证券交易所

1999年08月11日