关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的注册意见

一、注册情况

（一）发行人基本情况

北京康乐卫士生物技术股份有限公司（康乐卫士，833575）设立于2008年4月，注册资本为13,360万元，注册地为北京市北京经济技术开发区荣昌东街7号A2幢201、202，公司主要从事重组蛋白疫苗的研究、开发和产业化。天狼星集团持有公司22.62%股份，天狼星集团及其一致行动人江林威华、小江生物合计持有公司31.24%股份，天狼星集团为公司控股股东。陶涛持有天狼星集团78.60%的股权，可以控制发行人31.24%的股份，为发行人的实际控制人。

（二）注册过程

发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称北交所）上市的注册申请于2022年12月26日正式接收。依据《证券法》《公司法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》等相关规定，我会对发行人提交的申请文件进行了审阅。

北交所就本次发行出具了审核意见，对发行人本次股票公开发行并在北交所上市无异议。

二、注册意见

根据发行人提交的申请文件和北交所的审核意见，我会认为，发行人提交的申请材料齐备，北交所审核内容和审核序符合规定，信息披露内容基本符合《公司法》《证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》的相关规定，相关中介机构已就本次申请的相关问题依法发表了明确的意见。据此，我会同意北京康乐卫士生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。