关于慧云新科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核意见

一、审核情况

(一)申请人基本情况

申请人全称为“慧云新科技股份有限公司”，注册地址为上海市宝山区，公司成立于2010年，注册资本349,000,000元，总股本349,000,000股。公司控股股东为上海繁诰商贸有限公司，实际控制人为孟庆雪、孟繁诰，合计持有34.28%的股份。

申请人所属行业为软件开发行业，主营业务是基于核心的数据智能（IDT）技术，为各类企业及政府客户提供软件技术开发服务及运维服务。

（二）审核过程

申请人向特定对象发行股票的行政许可申请于2023年2月6日正式受理。依据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》等相关规定，我会对申请人提交的申请文件进行了合规性审核。

全国股转系统就本次发行出具了《关于慧云新科技股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》，对申请人本次股票定向发行无异议。

二、合规性审核意见

根据申请人提交的申请文件，我会认为，申请人提交的申请材料齐备，全国股转公司审查内容和审查程序符合规定，信息披露内容基本符合《公司法》《证券法》《管理办法》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》等法律法规的规定，相关中介机构已就本次申请的相关问题依法发表了明确的意见。据此，我会同意慧云新科技股份有限公司向特定对象发行股票的申请。