关于核准方正证券股份有限公司变更主要股东、实际控制人及方正证券承销保荐有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司变更实际控制人的批复

方正证券股份有限公司、方正证券承销保荐有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司：

《方正证券股份有限公司关于变更公司控股股东及实际控制人的请示》（方证发〔2022〕498号）《方正富邦基金管理有限公司关于变更公司实际控制人的请示》（方正富邦〔2022〕346号）及相关文件收悉。根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号）《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第198号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、对新方正控股发展有限责任公司（以下简称新方正控股）依法受让方正证券股份有限公司（以下简称方正证券）2,363,237,014股股份（占股份总数28.71%）无异议，核准新方正控股成为方正证券主要股东；在新方正（北京）企业管理发展有限公司依法成为新方正控股的控股股东后，核准中国平安保险（集团）股份有限责任公司（以下简称中国平安）成为方正证券、方正证券承销保荐有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司（以下简称方正富邦基金）的实际控制人。

二、方正证券应当督促实际控制人中国平安切实履行责任，就解决同时控制方正证券与平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）、方正富邦基金与平安基金管理有限公司（以下简称平安基金）等问题在一年内制定并上报方案，明确时间表和路线图，并在5年内完成规范整改；方正证券、方正富邦基金须切实做好与平安证券、平安基金、中国平安人寿保险股份有限公司的风险隔离与防范安排，严防利益冲突和利益输送风险，并督促控股股东、实际控制人在5年内完善股权架构，压减对方正证券的持股层级。

三、方正证券应当自本批复下发之日起30个工作日内，依法办理上述股权的变更手续。

四、你们在变更股权过程中如遇重大问题，须及时报告我会和公司住所地证监局。

中国证监会

2022年12月19日