国融证券股份有限公司变更主要股东、国融基金管理有限公司变更实际控制人申请反馈意见

国融证券股份有限公司、国融基金管理有限公司：

现对你公司变更主要股东或实际控制人申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、请西部证券股份有限公司（以下简称西部证券）进一步细化收购国融证券股份有限公司后初步整合方向（含各下属子公司）。此外，西部证券计划将资管业务注入西部证券资管子公司，在资管子公司尚未成立的情况下可行性存疑，请予完善。

二、请陕西投资集团有限公司结合最近3年有关赔偿金、滞纳金等其他营业外支出的具体情况，就是否符合《证券公司股权管理规定》中"自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录"的要求进行说明。

三、请补充提供中国人民银行西安分行2022年10月对西部期货有限公司出具的处罚决定书。

四、请国融证券股份有限公司明确本次股权变更后公司董事提名权、高管推荐权的具体安排。