瑞穗证券（中国）有限公司设立申请文件反馈意见

日本瑞穗证券株式会社：

现对你公司独资设立瑞穗证券（中国）有限公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、请瑞穗集团、你公司提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评级及展望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数据来源及权威性。

二、根据申请材料，拟设公司初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展承销。请补充说明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务。请结合拟设证券公司经营范围，补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务规划。此外，我们关注到，拟设证券公司董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券基金业务经验，请就其胜任能力进行论证。

三、新《公司法》已于2024年7月1日起施行。请根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。此外，请根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十条的规定，完善拟设证券公司高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。