关于转发西安证券监管办公室《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》的通知

为规范证券营业部的经营环境和经营活动，加强对证券营业部的监管，西安证券监管办公室根据现行法律、法规和文件精神，下发了《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》（西证监办发〔1999〕27号）。现转发给你们，请督促辖区内各证券经营机构照此执行。

附件：

关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知

最近，一些新设立或改制的企业，未经国家证券管理部门批准，擅自向社会公众发行股份，有的企业在一些证券营业部向投资者散发或张贴各种募股宣传品，有的证券营业部甚至为这些企业代理发售各种股权凭证，这种变相向社会公众募集股份的做法，违反国家的有关法律、法规和政策，消极后果很大，必须坚决予以制止。为此，特通知如下：

一、省内各证券经营机构及营业部，一律不允许为未经批准，变相向社会发行股份的企业以任何方式代售股权凭证，代理发行股份。正在发售的必须立即停止。

二、禁止任何企业在证券交易场所（包括在交易场所门前）张贴或散发募股宣传品，证券经营机构及营业部如发现此类情况，要坚决予以制止。

三、各证券经营机构要积极宣传证券发行和交易的有关法律、法规和政策，制止这种变相向社会公众募集股份的行为，正确指导投资者。

四、证券监管部门将对各证券营业部进行检查，发现在证券交易场所张贴、散发募股宣传品或代理发售募股凭证的要追究责任，并予以严肃处理。

各证券经营机构发现此类情况，或遇到重要问题，请及时报告我办。