关于证券经纪人工商登记注册有关问题的通知

各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局、证监局：

根据《证券公司监督管理条例》有关规定，经请示国务院法制办公室，现就证券经纪人工商登记注册有关问题通知如下：

《证券公司监督管理条例》第三十九条规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，在证券公司授权范围内，按照证券公司的管理规定从事客户招揽和客户服务等活动；而且在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。证券经纪人不具有完全独立的法律主体地位。因此，证券经纪人执业不做工商登记；个人依法以证券经纪人名义从事的合法证券活动，不以无照经营查处。

附件：对《关于证券经纪人工商登记注册有关问题的函》的复函（国法函[2009]145号）

中华人民共和国国家工商行政管理总局

中国证券监督管理委员会

二〇〇九年八月二十一日

对《关于证券经纪人工商登记注册有关问题的函》的复函

证监会、国家工商总局：

你们送来的《关于证券经纪人工商登记注册有关问题的函》（证监函[2009]114号）（以下简称“来函”）收悉。经研究，提出以下意见，供参考：

来函提出：“我们拟在工作中明确，证券经纪人执业不作工商登记；个人依法以证券经纪人名义从事的合法证券活动，工商行政管理部门不以无照经营查处。”根据《证券公司监督管理条例》第三十九条规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，在证券公司授权范围内，按照证券公司的管理规定从事证券经纪业务；而且在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。我们理解，证券经纪人不能独立于有委托关系的证券公司从事业务，在证券公司授权范围内，也不独立承担法律责任。因此，证券经纪人不具有完全独立的法律主体地址。基于以上考虑，我们同意你们的意见。

国务院法制办公室

二〇〇九年六月二十五日