上海证券交易所关于为证券公司次级债券提供转让服务的通知

各会员单位及其他市场参与人：

根据《证券公司次级债管理规定》（证监会公告[2012]51号）和上海证券交易所（以下简称“本所”）有关规定，本所决定为证券公司次级债券（以下简称“次级债券”）提供转让服务。为规范次级债券转让行为，现将有关事项通知如下：

一、发行人申请次级债券在本所转让的，应当向本所提交以下材料：

（一）转让申请书。

（二）监管部门的发行核准文件。

（三）次级债券募集说明书。

（四）次级债券登记托管证明文件。

（五）本所要求的其他材料。

本所同意为次级债券提供转让服务的，发行人应当与本所签订《次级债券转让服务协议》。

二、次级债券使用的证券代码段为123000-123499。

三、投资者参与次级债券认购和转让，应当符合《证券公司次级债管理规定》规定的条件，并自行判断和承担投资风险。

证券公司应当建立完备的投资者适当性管理制度，确认参与次级债券认购和转让的投资者符合上述要求。

四、次级债券在本所固定收益证券综合电子平台挂牌转让。

次级债券转让中的申报、成交等事项，适用《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》及其他相关规定。

五、每期次级债券的持有账户数不得超过200户。本所按照申报时间先后顺序对次级债券转让进行确认，对导致债券持有账户数超过200户的转让不予确认。

发行人和其他信息披露义务人应当按照《证券公司次级债管理规定》和募集说明书的约定履行信息披露义务。本所债券专区可提供定向信息披露服务。

六、本所对次级债券挂牌暂免收取费用，对次级债券转让比照公司债券收取转让经手费。

七、其他机构非公开发行的次级债券在本所的转让事宜，比照本通知办理，本所另有规定的除外。

八、本通知由本所负责解释。

九、本通知自发布之日起实施。

特此通知。

上海证券交易所

二〇一三年三月二十五日