关于为证券公司次级债券提供转让服务有关事项的通知

各会员单位：

根据中国证监会《证券公司次级债管理规定》（证监会公告〔2012〕51号）的相关规定，证券公司可以非公开方式发行次级债券并在证券交易所转让。现就深圳证券交易所（以下简称“本所”）为证券公司次级债券（以下简称“次级债券”）提供转让服务的有关事项通知如下：

一、经中国证监会核准发行的次级债券，可申请在本所综合协议交易平台转让。

二、发行人申请次级债券在本所转让的，应当通过本所固定收益品种业务专区提交以下材料：

（一）转让服务申请书；

（二）监管部门的核准文件；

（三）募集说明书；

（四）登记托管证明文件；

（五）本所要求的其他材料。

次级债券转让前，发行人应当与本所签订《证券公司次级债券转让服务协议》。

三、投资者参与次级债券的认购与转让，应当符合《证券公司次级债管理规定》规定的条件，并持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）人民币普通股票账户（A股证券账户）。

四、本所次级债券代码区间为“118901-118999”，代码按顺序编制。

五、次级债券的投资者适当性管理、转让以及成交信息披露参照本所《中小企业私募债券业务试点办法》及其配套指南的相关规定执行。

六、每期次级债券的持有账户数不得超过200户。本所按照申报时间先后顺序对次级债券转让进行确认，对导致次级债券持有账户数超过200户的转让不予确认。

七、次级债券发行人和其他信息披露义务人应当按照《证券公司次级债管理规定》和募集说明书的约定履行信息披露义务,并可通过本所固定收益品种业务专区和本所网站-综合协议交易平台栏目向投资者披露提示性信息。

八、次级债券的登记和结算，由中国结算深圳分公司按其业务规则办理。

九、本所为次级债券提供转让服务对发行人暂免收取费用，对投资者参照公司债券收费标准收取转让经手费。

十、其他机构非公开发行的次级债券在本所的转让事宜，参照本通知规定执行，本所另有规定的除外。

十一、本通知由本所负责解释。

十二、本通知自发布之日起施行。

特此通知

深圳证券交易所

2013年6月28日