关于加强分级基金风险警示维护市场稳定运行的通知

各会员单位：

近期，证券市场波动较大，为引导投资者理性参与分级基金等证券交易，保护投资者合法权益，维护市场稳定运行，现就会员加强分级基金投资者教育和风险警示等相关事项通知如下：

一、会员应当切实加强分级基金的投资者教育工作，通过公司网站、微信、微博以及营业场所等渠道，详细介绍分级基金产品特点，充分揭示分级基金B份额杠杆交易、下折算等风险特征，提高投资者风险意识，引导投资者理性参与交易。

二、会员应当密切关注客户参与分级基金等证券交易情况，及时掌握客户盈亏状况，了解客户情绪反应，加强客户服务和沟通解释，做好客户安抚工作。

三、会员应当充分做好应急预案，防范出现极端行为甚至群体性事件，对于出现重大风险苗头或紧急情况的，在报告监管机构的同时报告本所。

四、本所将建立分级基金交易风险警示机制，对于存在高风险情形的分级基金，将按照《会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的规定，启动分级基金风险警示程序。会员应当做好相应的业务和技术准备，确保风险警示机制及时有效实施。

 深圳证券交易所

2015年07月16日