国开证券股份有限公司申请上交所债券做市交易业务资格反馈意见

国开证券股份有限公司:

现对你公司增加上交所债券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。

一、根据公司材料，分管固定收益自营投资和上交所债券做市业务的为同一高管，非国开行及国开证券客户发行的债券入交易标的债券池须经分管领导审批。请公司说明相关安排与《国开证券股份有限公司业务信息隔离墙管理实施细则(2021年版)》第四条“公司同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动”规定是否相符，如不相符，请完善相关安排。

二、根据公司材料，公司建立了“资产类投资决策委员会—固定收益投资决策委员会—做市组合管理人”组成的三级债券做市业务授权决策机制，请进一步明确该决策机制的组织架构及人员组成。

三、根据公司材料，固定收益部下设自营投资、销售、资本市场、投资顾问等4个业务板块。请公司说明拟开展上交所债券做市业务属于以上哪个板块，业务板块是否由二级团队负责业务开展，如不是，请说明具体情况。

四、根据《证券公司股权管理规定》第十条，请补充提供公司控股股东国家开发银行符合相应条件的支撑性材料，包括但不限于近五年经审计财务报表。

五、根据公司材料，2019年公司调整战略定位为“聚焦服务国家战略、聚焦开发性金融、聚焦协同集团，打造专注于机构客户的特色精品投行”。请公司说明申请增加上交所债券做市交易业务资格是否与公司“打造专注于机构客户的特色精品投行”战略安排一致。

六、如公司已明确上交所债券做市业务部门合规专员人选,请说明该人员是否还从事其他业务合规管理工作。如有，请具体说明。