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已修订
发文日期：
2019-12-31
发文字号：
发文机关：
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
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全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量负面行为清单

已修订。参见：《全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于修改<全国中小企业股份转让系统交易单元管理细则（试行）>等16件业务规则的公告》（股转系统公告〔2020〕724号）。
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已修订。参见：《全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于修改<全国中小企业股份转让系统交易单元管理细则（试行）>等16件业务规则的公告》（股转系统公告〔2020〕724号）。

各主办券商：


为了引导主办券商增强规范意识，提高主办券商执业质量，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量负面行为清单》，现予以发布，自2020年1月1日起施行。2018年1月4日发布的《主办券商执业质量负面行为清单》同时废止。


附件:全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量负面行为清单全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量负面行为清单



全国股转公司综合事务部（总经理办公室）

2019年12月31日

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