配股权证登记、托管、清算和认购业务运作方案

一、释义

D：除权除息日

二、发行登记与托管

1、D日下午登记公司按截止过户日D-1日在册股东名册将认股权证划入各投资者股份帐户（D-1卖出者不享有领取认股权证权力，而买入者享有认领权力），并将认股权证拥有人名册用磁盘确认方式送深圳各托管证券商《磁盘确认：登记公司提供记录着名册资料的磁盘并将磁盘资料打印出两份，双方签字，各存一份）。同时将认股权证记帐通知书签发各证券商。

2、持实物股票的股东从次周D+7日开始凭实物股票、身份证和证券帐户卡（或股东代码卡）到登记公司办理领取及托管手续（登记公司将设专柜）。登记公司指定一家证券商托管所有凭实物股票领取的认股权证。

每周六上午11：00前，登记公司将本周办理了领取及托管认股权证的投资者资料用磁盘确认方式送指定托管证券商；登记公司同时签发认股权证记帐通知书；从下周一起指定证券商为投资者打印证券存折。

3、异地会员处理办法：D+1日前，登记公司向异地会员所在地区的登记处签发（传真）认股权证登记通知书，同时向异地会员签发认股权证记帐通知书。异地会员须在接到当地登记处签发的认股权证登记确认书和登记公司签发的认股权证记帐通知书后才能为投资者打印证券存折。

年 月 日为凭实物股票领取认股权证、认股权证转让和办理认股权证转托管的最后日期，过期不予办理。

三、认购期前一周及认购期内停止记有配股权的证券存折（股票存折)的转托管业务。

四、认购

 年 月 日至 月 日为权证认购期，认购期内配股不得交易。认购时，投资者出示身份证件、证券帐户卡，并申报认购数量，办理认购手续后，证券商开具股份认购缴款收据并加盖

公章，将顾客联交投资者。

各本地证券商于认购截止日的第二天上午11：00前将认购者名册用磁盘确认方式送登记公司清算部签收。

异地会员于截止认购日的第二天上午11：00前，将认购者名册用磁盘送当地登记处，当地登记处于次日将其确认的认购资料按托管证券商汇总并用传真报登记公司。

登记公司于收到资料的次日完成对认购资料的处理；记减每个投资者的认股权证记录；记加每个投资者的股份记录；记减各证券商认股权证清算帐户余额；记加各证券商股份清算帐户余额。同日，登记公司向各证券商签发股份记帐通知书和股份登记确认书，并向异地登记处签发股份登记通知书。

深圳证券商接到登记公司签发的股份记帐通知书后，即可为投资者打印证券存析，异地会员接到登记公司签发的股份记帐通知书和当地登记处签发的股份登记确认书后，即可为投资者打印证券存折。

认购时不允许改变托管商，即认购前权证托管于何处，认购股份亦托管于何处。

五、认购名册的汇集

认购名册及零碎股名册的汇集方法按分红派息股东名册汇集办法处理，认购截止日的第七天异地登记处将股东名册以软盘和报表形式特快专递至登记公司。

认购截止的第九日前，登记公司将按A股办法准备好认购者名册，配股上市公司。

六、交易清算和过户登记

认股权证的过户登记和清算均按A股办法办理。

七、表格清单：

1、认股权证领取凭证（二联）；

2、交接清单（由电脑部准备）

（1）认股权证持有人名册，内容序号、证券帐号、投资者姓名、原股份数、领取认股权证张数。

（2）股份认购确认名册，内容序号、证券帐号、投资者姓名、认股权证张数、认购股份数；

3、股份认购缴款收据（四联）。

八、费用

配股发行登记费为全部认股权可认购股份面值的1%。甲方在认股权发放前五天一次性支付给乙方。