关于设立“待处理帐户”和“补购帐户“的通知

各证券商：

为了加强安全控制，保障股民利益，我公司正式启用的AS/400系统进一步加强了证券帐户的核查，重申无效证券帐户一律不允许进行任何股份变更活动（如交易、转托管、认购等），为了处理异常情况下产生的无效证券帐户发生的股份变更及串户，卖空等问题，方便股份清算与交收，现为每个结算会员设立以下两个特殊证券帐户，并做如下说明：

一、待处理帐户

用以记录无效证券帐户的买入及串户等异常股份变更情况的证券帐户。

1、待处理帐户由“93”加6位结算会员代号组成。

例：国投一部的待处理帐户为“93000100”

2、对于无效证券帐户的买入，一律记加待处理帐户。结算会员可以从“申户清单”上看到这些数据，待股民办妥有效证券账户后，由结算会员提出证明和申请在登记公司结算部办理串户调整。 

对于由外地转入到深圳的转托管，如果深圳的证券帐户无效或身份证号不符，也记加待处理帐户，待股民办妥开户后，在登记部办理调整。

对于采用竞价和定价方式的新股发行中使用无效证券帐户认购的证券也记加到待处理账户上，由结算会员提供证明和申请，在结算部办理调整。

以上调整，要求证券商必须在一周内到登记公司处理。

3.严禁使用待处理帐号进行交易活动。 

二、补购帐户

用以记录无效证券帐户（未开户或已修改而做废的证券帐户）卖出及卖空后未补购等情况的证券帐户： 1.补购帐户由“92”加6位结算会员代号组成。 

2.凡是无效证券帐户的卖出，一律做卖空处理，结算会员可以从卖空清单上看到以上数据，其卖空股数记减结算会员补购帐户。

对于用同一个无效证券帐户的买进，不做对冲处理，买进部分记加待处理帐户。

对于有效证券帐户的卖出，若卖出股数超过可卖股数（可卖出股数=股民持股数-冻结股数），超出部分做卖空处理，记减补购帐户， 当此证券帐户买入时，系统自动按发生的卖空股数记加补购帐户。

卖空补购必须在规定的时间内完成。 

3.严禁使用补购帐户进行交易活动。

三、对于任何无效帐户股份变更，串户及卖空行为，登记公司将依据深圳证券市场有关法规，视其情节做出严肃处理。

深圳证券登记有限公司

1994年07月20日