深圳证券交易所上市证券持有人名册管理办法(试行)

第一条 为加强对上市证券持有人名册的管理，规范证券持有人名册的查询、监管，根据国务院证券委《证券交易所管理办法》第七十三条和第七十四条的规定，制定本办法。

第二条 深圳证券结算有限公司(以下简称本公司)依据与证券发行人签订的服务合同，于每月的头五个工作日内向证券发行人提供其截止上月底的前100名证券持有入名册。

第三条 证券发行人在下列情况下，可向本公司申请查询、打印其证券持有人名册：

1、新股发行完毕后；

2、股东大会或临时股东大会前，须根据证券持有人名册确认股东身份时；

3、年中、年末业绩报告中须披露股东持股情况时；

4、企业兼并、收购等导致股权发生重大变化时；

5、证券交易异常，出现下述情况中的一种或几种：

①当日换手率达20％以上，或连续五个交易日换手率超过50％；

②当日成交量列前十名；

③振幅列前十名或振幅超过3O％；

④涨幅前十名；

⑤跌幅前十名。

第四条 证券发行人在申请查询打印证券持有人名册时应按下列要求办理：

1、申请打印名册时，应提交申请报告(加盖公章及有权人签字)，申请报告内容包括查询、打印名册的截止日期、名册范围、领取方式等；

2、证券发行人若采用传真方式收取名册，必须事先提供相对固定的经办人联系电话及其传真号码；

3、证券发行人若采用邮寄方式，必须事先提供准确、清楚的邮政编码、联系地址及收件人;

4、证券发行人若采用当面领取方式，经办人必须持法人代表证明书和法人授权委托书，并出示身份证和工作证；

第五条 本公司审核证券发行人的申请材料等文件后，按证券发行人的要求于当日内提供证券持有人名册。证券持有人名册的内容包括持有人姓名、证券帐户号码及持股数等。

第六条 证券发行人的联系电话，通讯地址及办理证券持有人名册的经办人等若有变动，应及时通知本公司。

第七条 本办法所指证券包括A股、基金。

第八条 本办法由本公司负责解释、修订，并于一九九六年十一月一日起执行。