关于证券公司业务资料报送有关问题的通知

各证券公司，未完成证券与信托分业的信托投资公司：

为配合《关于发布〈证券公司统计报表制度〉（试行）的通知》（证监信息字［2000］3号）的实施，现就证券公司，未完成证券与信托分业的信托公司（以下统称“公司”）的业务资 料报送问题通知如下：

一、要高度重视业务资料编报工作，由一名公司主要负责人分管，并指定专门人员经 办。

二、要通知所称业务资料包括报送资料和不定期报送资料两类。定期报送资料是指《证券公司统计报表制度》规定的报送内容；不定期报送资料是指以下重要或变更事项；

（一）公司改制或增资扩股及章程修改；

（二）公司业务范围重大调整；

（三）公司前十名或持股7％以上股东变动；

（四）公司法定代表人或高级管理人员变更；

（五）公司名称，地址，住所及营业地址变更；

（六）公司合并或分立；

（七）公司收购或转让营业网点；

（八）公司联系电话，传真变更；

（九）公司资金，财力，人员等管理制度及各类经营业务风险控制制度的重大变化；

（十）公司发生重大亏损及重大债权，债务事项发生收回或支付困难；

（十一）财务指标已达到有关规定的风险预警状态；

（十二）重大诉讼，仲裁事项；

（十三）证监会，上海，深圳证券交易所规定的其他事项。

三、公司应向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会），所在地证监派出机构，上海，深圳证券交易所报送业务资料；其证券营业部应向所在地证监会派出机构报送业 务资料，具体报送要求由所在地证监会派出机构规定。

四、定期报送资料应按照《证券公司统计报表制度》规定的内容，期限报送。公司应 将报表文件以电子邮件方式通过互联网发到中国监会及上海，深圳证券交易所，同时以书面形式报所在地证监会派出机构。因联网报送故障或无网络条件等原因无法发送电子邮 件的单位，须将拟报送电子文件拷贝后以软盘方式邮寄报送。

未完成证券与信托分业的信托投资公司除按《证券公司统计报表制度》报送证券业务资料外，还应于每季度终了后15日内以书面方式向中国证监会，所在地证监会派出机构，上海，深圳证券交易所报送公司整体的资产负债表，利润表，并就公司与其证券部门资金往来的金额，性质，余额等做出说明。

五、不定期资料的报送，各公司应当在收到中国证监会批准本通知第二条所述（一），（二），（三），（四），（五），（六），（七）项变更事项的批复后3个工作日内报告中国证监会，所在地证监会派出机构，上海，深圳证券交易所。

本通知中未规定报送格式与方式的业务资料，应当按照中国证监会，上海，深圳证券 交易所的具体要求报送。

六、各公司应对所报业务资料的真实性，准确性，完整性，及时性承担责任，不得有任 何虚假，伪造，隐瞒或重大遗漏，并不行拖延或拒绝报送。中国证监会将对各公司业务资料报送情况进行检查，检查情况将进行公布，并记入档案，作为考核证券公司的参考指标。凡违返本通知警告以上直到暂停部分业务资格的处罚，并可对有关责任人处警告以上处罚。

证监会派出机构应督促辖区内各证券公司及时准确报送业务资料。

七、本通知自发布之日起执行，《关于证券经营机构业务资料报送有关问题的通知》（证监机字［1997］3号），《关于严格执行证券公司业务资料报送制度有关问题的通知》（ 证监办发［1999］22号）同时废止。

八、报告期从2000年1月1日开始，各公司须使用随本通知下发的报送软件补报2000年1月份月报。