关于进一步规范“大非”通过大宗交易系统减持股份有关事项的通知

各会员单位：

为了进一步规范“大非”（指持有或曾经持有上市公司5%以上股份的原非流通股股东）通过本所大宗交易系统减持股份的行为，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，现将有关事项通知如下：

一、“大非”通过本所大宗交易系统减持股份属于《上市公司收购管理办法》规定的“通过证券交易所的证券交易”。凡减持比例触及《上市公司收购管理办法》第十三条规定的比例标准的，该“大非”应当依照该条规定履行报告和公告义务，且在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

二、各会员单位应当加强对“大非”客户通过本所大宗交易系统减持股份行为的管理和规范，当客户累计委托卖出股份（包括通过集中竞价系统和大宗交易系统）拟达到或者超过上市公司已发行股份的5%时，应当提醒客户严格按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，履行信息披露义务和其他义务，并对超比例的委托实施必要的限制。

三、本所自2008年11月26日起通过“会员专区发布－监管信息”栏目向会员发布相关“大非”股东名单。各会员单位应当对这些客户进行《证券法》、《上市公司收购管理办法》等有关证券法律、法规、规章的宣传教育，并强化对其交易行为的监督。

四、当“大非”客户拟通过大宗交易系统进行减持时，会员单位应当最迟于拟减持当天上午11：30以前向本所提交减持报告。报告内容应包括拟减持股东的名称、股东账户、持有股份数量、拟减持股份数量、本次减持比例、自上次披露权益变动报告书以来累计减持比例，对手方情况、会员及减持股东联系人等资料（报告格式详见附表）。

五、本所收到上述报告后，将对该股东减持比例等情况进行核查。经本所确认后，会员单位方可向本所提交该股东的大宗交易委托申报。

六、对违反本通知或本所其他有关规定的会员单位，本所将依照《深圳证券交易所会员管理规则》采取监管措施或者给予纪律处分。

附件：“大非”大宗交易减持报告表

二〇〇八年十一月二十四日

附件：

“大非”大宗交易减持报告表

减持股东情况

证券代码 证券简称

股东名称

股东代码

持有股份总数 占总股本比例

自上次披露权益变动报告书以来累计减持比例（未披露过权益变动报告书的从其第一笔减持起算的累计减持比例）

拟减持情况

拟减持日期

拟减持股数 占总股本比例

拟减持营业部名称

对手方情况

联系方式

营业部联系人 联系电话

减持股东联系人 联系电话

会员单位盖章（公司总部或者营业部公章）：

年 月 日

深交所市场监察部联系电话：0755—25918084、25918101 

传真：0755—82083914 

联系人：王先生、叶先生、张先生